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2012年度纪检监察获奖论文20:以加强廉洁风险管理为抓手扎实推进反腐倡廉惩防体系建设
发布时间:2012-12-14   信息来源:新金沙娱乐集团   

廉政风险管理是反腐倡廉惩防体系建设的重要组成部分,也是一道全新的安全屏障。廉政风险管理的核心是“预防”,是通过风险的辨识、预测、衡量,提出超前的预防措施,有计划地处理风险,变亡羊补牢为事前预防、事中控制。笔者认为,要搞好廉政风险管理,必须要防范“三类风险”、筑牢“三道防线”、把握“三个环节”、构建“四个体系”,切实将政风险管理抓紧、抓好、抓落实。

一、防范“三类风险”,从思想、制度、职责三个方面从严预控

    廉政风险管理工作中,要加强思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险的防范。

1、防范思想道德风险。思想道德风险主要表现在思想理念动摇,政治素质低;背离社会主义荣辱观;工作敷衍、组织观念不强;作风漂浮、不深入基层实际;不注重办公节约、铺张浪费;我行我素、利用工作便利谋取私利;工作软弱、作风涣散等。

加强思想道德风险的防范,一要着力抓好党员管理人员的经常性学习教育、加强人文关怀,规范党员管理人员的日常行为,实行常态化监督;二要加强教育培训,随时掌握党员管理人员的思想动态,及时进行警示、告诫;三要加强管理人员的作风建设,采取多种方式对党员管理人员作风情况进行考核。

2、防范制度机制风险。制度机制风险主要表现在未能根据企业改革发展建设的需要,及时完善和认真执行各项制度,造成部分制度出现漏洞或流于形式,约束力和监督力的作用不明显,可操作性不强。

加强制度机制风险的防范,一要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度;二要以规范权力运行,提高执行力为根本,以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、燃料物资采购和招投标规定为重点,积极推广厂务公开;三要通过办事公开、权力制衡等办法,避免出现权力失控现象;四要落实岗位职责,定期修订各项规章制度,不断修正各环节防控措施,落实各项规章制度,半年进行抽查和评估,对违规者严肃查处、追究。

3、防范岗位职责风险。岗位职责风险主要表现在不履行“一岗双责”,或履行不到位;违反廉洁自律相关规定,利用岗位职责以权谋私;不执行民主集中制和公司的各项制度;执行力差、不作为等。

加强岗位职责风险的防范,一要明确党员管理人员职责范围内的业务工作和党风建设工作责任,加大监督检查力度;二要严格按制度、按程序、按标准办事,令行禁止、廉洁高效;三要公开岗位职责,推行公开承诺制,主动接受群众监督;四要对党员管理人员存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的,采取必要手段,帮助其及时纠正工作中的失误和偏差,诚心接受批评,及时整改到位。

二、筑牢“三道防线”,从前期、中期、后期三个阶段严格实施

借助风险管理理论,将廉政风险防控管理分解为前期预防、中期监控、后期整改,因此,廉政风险管理工作中,要筑起前期预防、中期监控、后期整改三道防线。

1、前期积极预防,防患于未然。前期预防措施是针对廉洁从业危险点采取的防范性措施。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准危险点,将前期预防措施明确为具体工作任务,以便组织实施和监督考核。

一要重视决策保障。要将廉政风险管理纳入整体发展规划,加强四个控制,确保廉政风险预控效果:一是加强组织管理,从机构设置、职责划分进行控制;二是层层授权批准,从明晰干部及重点岗位人员授权批准权限、程序进行控制;三是提升个人素质从规范人员选聘程序、轮岗交流进行控制;四是强化内部检查,从检查经营管理是否合法、合规及有效进行控制。

二要加强制度保障。制定各重点岗位廉政风险管理制度,建立组织监督、职工监督、同事监督、班子内部监督等互为一体的监督体系。对总结出的风险点逐一制定对应的防范措施,查漏补缺,建章立制。与所有风险管理涉及到的人员签订《廉洁从业承诺书》,完善廉政风险点定期分析评估、监控程序。

三要依靠文化保障。进一步丰富廉洁文化内涵,大力开展“廉洁从业大家谈”、“清廉之星”评选、廉政格言征集等活动,节假日对党员干部及配偶进行廉洁提醒,发送廉洁短信,召开“廉内助”座谈会,建立亲情联系卡等行之有效的文化活动,营造良好的环境和氛围。

2、中期密切监控,防范全过程。中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和上级抽查等三种手段,对重要岗位人员的行为、制度执行情况的落实、权力运行过程进行动态监控,及时发现苗头性,及时堵塞漏洞。

一要介入到重点岗位人员之中,掌控最新动态。充分利用廉政风险分析会议、述职述廉、民生活、廉洁从业民主测评等方式,掌握存在的问题及群众对岗位人员的评价。定期开展岗位自查、检查、互查等工作,有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。

二要介入到监督网络之中,强化事中监控。通过开通网上领导信箱、公开监督举报电话、及时收集干部职工意见等方式建立风险监控网络,及时发现问题,强化监控时效。

三要介入到管理过程之中,实行权力制衡。定期对部分重点岗位进行调整、轮换,防止权力过于集中出现“一言堂”现象。督导小组要每半年一次,以职工民主评议与督导检查相结合的方式,对所有风险点进行评审,通过审查账目、审核数据、座谈问卷等形势,评估风险点预控措施落实、风险点规避和职工满意度情况,下达“评估结论通知书”,及时发现运作中的薄弱环节,及时整改强化。

3、后期严肃处理,查漏补缺修偏差。后期处置是针对中期监控所发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错、整改落实和责任追究等手段,对存在廉洁从业危险行为的个人进行问责,对前期预防不到位的单位进行督导。

一要以被检查对象针对中期监控发现的苗头性、倾向性问题和“评估结论通知书”反映的问题,采取措施加以改进,对责任人采取风险提示、廉政谈话等方式进行预警。

二要对产生了不良后果,又够不上党纪、政纪处分的行为,实行《干部职工不良行为记录制度》,记入个人“廉洁从业档案”,与评先树优、干部年度考核、岗位调整挂钩。

三、把握“三个环节”,从风险查找、评估、管理三方面牢牢掌控

廉政风险防控管理工作应当以PDCA为一个管理循环,针对计划阶段(P)、执行阶段(D)、考核阶段(C)、持续改进阶段(A)来实施管理控制工作。在实际工作中,要重点把握风险查找环节、风险评估环节、风险管理环节。

一是点面结合,把握风险查找环节。首先应从查找有廉政风险的岗位人手,分个人自查、岗位互查、群众补充、上级指导四个步骤,经过全面筛选和分析,把掌管人、财、物,涉及工资奖金分配、职工奖惩、干部升迁等可能发生以权谋私、权钱交易行为的岗位列为有廉政风险的重点岗位。其次,查找重点岗位上的风险点。以二、三级单位为例,先由个人根据岗位性质、工作程序、工作环境的不同,找出廉政风险点,并填写《廉政风险点自查分析表》,再在基层开展好岗位之间的互查,再经职工大会自由裁量权的岗位,以及一旦发生将造成较严重影响的风险确定为较高风险的A级;不直接拥有人财物的支配权,但可借助工作机会以权谋私,一旦发生会在一定范围内造成不良影响的风险定为一般风险的B级;不涉及人财物等权力,工作内容较公开透明的岗位,一旦发生造成的影响程度较低,在组织民主讨论,由职工作进一步的补充完善,最后经廉政风险预控管理领导小组审核,整理形成三级单位的《廉政风险点分析汇总表》,确定风险预控的重点岗位。
  二是科学分类,把握风险评估环节。做好风险评估环节,是对所有风险点进行
科学管理
的基础。在评估环节,根据风险的影响和发生的可能性,以量化分析的评估方式,将重点岗位和风险点区分为A、B、C三级:涉及“三重一大”事项、涉及人财物等权力较大且有内部通过一定手段很快能解决的定为较低风险的c级。

三是内外兼顾,把握风险管理环节。要坚持“自控为主、兼顾外控”的原则,一方面教育干部职工加强自律,另一方面根据岗位性质、业务权限划分、权力运行的风险内容和不同等级,采取分级管理、分级负责的方法,分别由分管领导、机关办公室主任和基层主要领导对廉政风险进行实时监督管理。根据廉政风险变化,对廉政风险点、风险等级和风险管理负责人进行动态调整,以实现风险预控的专业性和精准性,形成在管理的各个环节防控风险、廉洁发展的整体合力。

四、构建“四个体系”,从教育、制度、监督、惩处四方面严加防范

廉政风险管理是反腐倡廉惩防体系建设的重要组成部分,在廉政风险管理工作中,要重点加强教育、制度、监督、惩处四个子体系建设。

1、建立完善教育体系,筑牢反腐倡廉的思想防线。要改变过去那种不分对象、不分层次、流于形式的“大呼隆式”教育方式,根据不同群体的心理特征开展个性化教育,根据不同对象开展分类分层次教育。对领导干部,要重点加强党性党风党纪教育、民主集中制原则教育、廉洁从业教育;对重点经营管理人员,要加强业务管理制度教育,增强他们依法依规经营的意识和能力;对一般党员群众,重点党纪教育和职业道德教育。在教育形式上,要将基本理论教育与实践案例教育相结合,将正面典型教育与反面警示教育相结合,将集中教育与个别谈话教育相结合,将事后惩戒教育与事前诫勉谈话相结合。在教育中,要做到实事求是,少讲空道理,不讲过头话。

2、建立健全制度体系,切实从廉政风险源加以防范。要建立完

善廉政风险内控机制,筑牢反腐倡廉制度防线。要按照“开展风险点查找——与制度建设对照检查——建立完善制度——加强重大制度执行的监督检查”工作思路,把制度体系建设各项工作有机贯穿起来。及时梳理已有的规章制度,不断规范制度规范约束力。一是要加强制度执行的跟踪督办;二是要加强制度执行情况的监督检查,每年要组织开展对“三重一大”规定、财务管理、招投标管理、干部人事管理等重要制度执行情况的专项检查,及时查处违反该项制度的行为;三是要加强制度执行情况的绩效评估和考核,及时完善制度。

3、建立健全监督体系,形成联动监督的组织格局。一是要将纪检监察监督与专业监督相结合,推进职能部门监督管理一体化。要建立“大监督”联席会议制度,定期召开监察、审计、法律、政工、人资、总经办等有关部门参加的“大监督”工作会,及时沟通各方信息,综合分析本企业干部队伍中出现的带有苗头性、倾向性的问题,解剖分析案例,研究相关政策,制定防范措施,确保各种监督管理工作相辅相成、有的放矢。二是要将“自上而下”监督与“自下而上”监督相结合,发挥监督网络的立体化作用。三是要将廉政监督与干部的选拔、任用和奖励相结合,使廉政监督更具激励和惩戒作用。

4、建立完善惩处体系,力求惩前毖后、以惩促防。要积极发挥惩治的重要作用,建立完善惩处体系,实现以惩促防同步化。要营造“不敢为”的氛围,建立“不能为”的体制机制。要加强案件检查工作,发挥办案的综合治理功能。在查办案件工作中,要注意把握以下几点:一是利用各种渠道掌握案件线索。在企业内设立专门的举报电话和举报信箱,指定专人负责处理群众的举报,鼓励群众反映和举报贪污腐败、商业贿赂等违法违纪问题,举报属实换回损失的要给予一定奖励。二是对涉嫌违法违纪的腐败案件要坚决查处,特别是对涉案金额高、范围大、情节严重的重大案件,不管涉及到什么人,都要组织力量一查到底。三是要与本地纪检监察、检察、公安、工商、审计等执纪执法机构、部门密切合作,建立情况通报、线索移送、案件协查、信息共享机制,形成查办案件的强大合力。

实践证明,加强廉政风险防控管理,抓住预防腐败的关键环节和核心内容,将预防的关口前移,做到防范与激励并重,权利与风险相制,可以最大限度地降低廉政风险,实现企业科学、快速、健康、可持续发展。

  
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